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2018年罚没106.41亿元

时间:2019/9/27 14:00:54  作者:  来源:  浏览:31  评论:0
内容摘要:  作为打击证券期货违法乱象的利剑,证券监管部门的稽查执法工作对证券期货市场违法违规行为的打击效果直接影响着资本市场生态环境以及投资者权益的受保障程度,从而在投资者保护工作中发挥着关键性作用。我们从证券期货稽查执法全局出发,通过梳理总结年度证券期货稽查执法的制度建设、工作成效、与...
     作为打击证券期货违法乱象的利剑,证券监管部门的稽查执法工作对证券期货市场违法违规行为的打击效果直接影响着资本市场生态环境以及投资者权益的受保障程度,从而在投资者保护工作中发挥着关键性作用。我们从证券期货稽查执法全局出发,通过梳理总结年度证券期货稽查执法的制度建设、工作成效、与外部门协作等情况,并结合投资者满意度调查结果,对2018年度证券期货稽查执法在投资者保护方面取得的成效与存在的问题进行全方位评价。

  (一)稽查执法制度建设情况

  为适应资本市场的新变化、稽查执法的新要求,2018年证监会在既有“查审分离”的工作机制下,继续推进我国证券期货稽查执法机制建设。

  一是进一步完善稽查执法部门内部工作机制。研究完善以调查组为基础单元的案件组织管理模式,持续推进稽查执法规范化建设,细化稽查办案各环节工作程序,建立行政处罚专家库,召开各类工作调研座谈会并组织培训班等。

  二是实施北向看穿机制,加强两地执法合作。2018年9月26日,沪股通、深股通北向看穿监管机制正式实施,12月两地证监会就进一步完善两地股票市场互联互通信息交换达成协议,全年共召开两次执法合作工作会议并举办科技执法专题培训。

  三是债券执法合作机制逐步形成。2018年,中国人民银行、证监会、国家发展和改革委员会联合发布《关于进一步加强债券市场执法工作的意见》,明确了证监会依法对银行间债券市场、交易所债券市场违法行为开展统一执法工作,全年证监会查办债券市场违法违规案件6起,为探索完善债券市场监管和执法合作机制做出了有益尝试。

  四是进一步拓宽跨境监管合作范围。2018年,中国证监会与哈萨克斯坦阿斯塔纳金融服务管理局、日本金融厅、新加坡金融管理局以及开曼群岛金融管理局签署合作谅解备忘录,与法国金融市场管理局签署双边监管合作函,与香港证监会就跨境受监管机构监管合作及交换信息事宜签署谅解备忘录,为协同打击违法违规行为、维护投资者合法权益提供了制度保障。

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